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关于寒假证券的公司实习实践报告

发布时间:2019-08-14 00:19:14

实习人:数学系 陈祥

实习时间:1月14日——1月30日

实习地点:方正证券股份有限公司资兴营业部

实习目的:了解证券行业的特点、发展、日常工作内容以及人才需求。

XX年1月14日上午开始,我在方正证券股份有限公司资兴营业部进行了为期两周的实习工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客服同事的帮助下,积极参与了公司客服日常各项相关工作。

方正证券有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,成立于XX年5月12日,是湖南本土最大的法人金融机构,中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点,在全国15个省(市)拥有81家营业网点。在我的实习过程中我了解到,方正证券股份有限公司资兴营业部中的人员部署:总经理一位、营销部总经理一位、客服部总经理一位、营销经理兼投资顾问12位、财务人员2位、前台2位、客服人员4位、保安一位、实习人员6位。各个职务的分配非常合理,这其实就是高效工作的保障。

我现在将我了解到的整个工作程序描述如下:

一、开户

开户流程:

1.本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续:

填写下面三个表

⑴自然人证券账户申请表;

⑵证券交易委托代理协议书:①上海证券交易所个人投资者行为指引②方正证券有限责任公司《防范非法证券行为风险揭示书》③风险提示书④客户须知⑤投资者风险承受能力调查表(稳健型、积极型、保守型、激进型)⑦权证风险揭示书⑧开户申请表⑨证券交易委托代理协议;

⑶方正证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书

并与我公司签署三方(自然人、证券公司、银行)存管协议。

2.办理完成后在交易时间到银行办理三方存管手续,银行端办理完成后就可以在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。

注意事项:

1、自然人开户的必须由客户本人签署开户文件,不得委托代理人代为办理开户手续。

开户手续以及三方存管手续必须在股票交易时间(周一至周五(节假日休市)9:30-11:30、13:00-15:00.集合竞价的时间是9:15-9:25)办理

2、三方存管银行:建行中行工行农行。

3、向客户简要介绍公司的客服热线电话95571。

4、推荐客户使用方正证券的泉友会服务平台,方正证券的网站网址为或者。

5、向客户介绍泉友通手机炒股软件,并为其下载安装。提示客户“股市有风险,入市须谨慎”。

二、客户回访

因为客服部刚刚建立,营业部对近几年4000多位开户客户都未进行回访,为了更好地完善客服工作,从而更好地为客户服务,公司计划每天回访40-60位客户,半年之内完成客户回访工作。

回访方式:电话回访

准备工作:将客户信息记录,如姓名、性别、电话号码、账户资金数量、最近所买股票情况等。

回访过程:1、问候“您好!”并确认客户身份;

2、问询客户是否方便接听,能否接受公司大约2分钟的客户回访;

3、询问问题

4、感谢客户配合,祝福客户“投资愉快”。

三、建立了客户服务qq群“金金有味”

为了更好的与客户进行交流,搭建客户与营业部直接交流的桥梁,建立了客服群“金金有味”。我了解到的加入程序如下:

1、由公司员工推荐,将客户姓名以及账户号递交给qq群管理员梁勇同志(每位员工至少推荐五位客户);

2、客户需自行申请加入qq群,并在请求信息中输入自己的账户号+姓名;

3、梁勇同志会通过电脑确定客户姓名账户号是否确实存在,并同意;

4、客户加入。

在群内,每位员工都有义务活跃群内气氛、分享股票信息、回应客户问题等。为了提高员工积极性,还设立了“活跃积极分子奖”,一二三名分别奖励300、200、100元。

四、投资者教育专项活动

许多股民进入股票市场不久,对市场内的很多专业术语不懂,对炒股软件的使用也不是很清楚,为了提升股民素质,让股民更好的了解股市,赢得更多的利润,公司为股民开展了投资教育者活动,主要是新股民教育和近期股票市场分析。

五、早、午评工作

早晨开市前以及下午收市以后,通过广播形式,现场向投资者发布最新股市信息、分析大盘走势,并适当播放一些音乐,营造良好的氛围。

以上就是我在公司客服部通过实践、问、看等方式了解的公司日常工作 。


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